【アメリカ】SEC、イーロン・マスク氏を証券取引法違反で提訴。ツイッター買収での適時開示不備

　米証券取引委員会（SEC）は1月14日、Xオーナーのイーロン・マスク氏をコロンビア特別区連邦地方裁判所に提訴したと発表した。1934年証券取引所法に基づく受益所有報告要件に違反し、旧ツイッターの発行済株式総数の5%を超える受益所有権を取得した後、受益所有報告書を適時にSECに提出しなかったという。

　SECの訴状によると、マスク氏は受益所有報告書の提出を怠ったことで、旧ツイッターの株主に、1.5億米ドル以上の損失を与えたという。受益所有報告要件は、特に、発行会社の支配権を変更または影響する可能性のある人物による特定の種類の株式の保有に関する情報を提供することで、投資家が十分な情報を得た上で投資判断を下せるようにすることを目的としている。

　同訴状では、2022年3月24日までに実質所有報告書を期限内に提出しなかった後、マスク氏は2022年3月25日から2022年4月1日の間に5億米ドル相当以上のツイッター普通株式を購入。マスク氏がSECに実質的所有報告書を適時に提出しなかったため、その事実を知らない一般投資家から、人為的に低い価格で旧ツイッターの普通株式を購入することができたとしている。

　またSECは1月15日、有価証券ブローカーのジョン・ロウ氏、ランディ・グルワル氏、リチャード・リンゲル氏、デビッド・クーパー氏の4人を、ナスダック上場企業の多数の追加公募の時期や価格、あるいはその両方について、公表前に不正に取引を行っていたとして詐欺容疑で告発した。

　訴状では、4人の被告個人と、当該人が管理する証券会社のJJLキャピタル、グレート・サウス・ベイ・キャピタル、キアランド・キャピタル、BMENトレーディングの4社に対し、証券取引法違反容疑で、恒久的な差止命令による救済、判決前の利息付き返還、民事制裁金の支払を求めている。

【参照ページ】Litigation Release No. 26219 / January 14, 2025 【参照ページ】SEC Charges Four Individuals for Long-Running Scheme to Unlawfully Trade in Advance of Numerous Follow-On Offerings

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