米証券取引委員会（SEC）は4月25日、不正確な情報を使って投資家を勧誘している企業のリスト「Public Alert: Unregistered Soliciting Entities（PAUSE）リスト」をアップデートしたと発表した。
PAUSEリストとは、投資家から苦情があった投資家勧誘団体のリスト。SECは不正団体リストを公表することで、投資家保護に努めている。
米証券取引法では、投資家勧誘を行う企業は一般的にSECに登録し、最低限の財務基準や開示、報告、記録管理の要件を満たすことが義務付けられている。SECに登録済みと偽っている企業、登録済み証券会社になりすました企業、政府機関や関連会社を装う「偽の規制当局」に警告を発している。
今回は、58の未登録の勧誘団体、11のなりすまし企業、偽の規制当局が1つ追加された。
【参照ページ】SEC Updates List of Firms Using Inaccurate Information to Solicit Investors
無料会員に登録すると、
有料記事の「閲覧チケット」を毎月1枚プレゼント。
登録後、すぐにご希望の有料記事の閲覧が可能です。
【無料会員向け】有料記事の閲覧チケットの詳細はこちら
または
有料会員プランで
企業内の情報収集を効率化
- 2000本近い最新有料記事が読み放題
- 有料会員継続率98%の高い満足度
- 有料会員の役職者比率46%
有料会員プランに登録する
Skip navigation